1.9 项目管理过程组

1. 第一部分 项目管理知识体系指南
2. 1 引论
3. 1.2 基本要素
4. 1.2.4 指南的组成部分
5. 1.2.4.6 项目管理知识领域

除了过程组，过程还可以按知识领域进行分类。知识领域指按所需知识内容来定义的项目管理领域，并用其所含过程、实践、输入、输出、工具和技术进行描述。

虽然知识领域相互联系，但从项目管理的角度来看，它们是分别定义的。本指南确定了大多数情况下大部分项目通常使用的十个知识领域。本指南描述的十个知识领域包括：

• 项目整合管理包括为识别、定义、组合、统一和协调各项目管理过程组的各个过程和活动而开展的过程与活动。
• 项目范围管理包括确保项目做且只做所需的全部工作以成功完成项目的各个过程。
• 项目进度管理包括为管理项目按时完成所需的各个过程。
• 项目成本管理包括为使项目在批准的预算内完成而对成本进行规划、估算、预算、融资、筹资、管理和控制的各个过程。
• 项目质量管理包括把组织的质量政策应用于规划、管理、控制项目和产品质量要求，以满足相关方的期望的各个过程。
• 项目资源管理包括识别、获取和管理所需资源以成功完成项目的各个过程。
• 项目沟通管理包括为确保项目信息及时且恰当地规划、收集、生成、发布、存储、检索、管理、控制、监督和最终处置所需的各个过程。
• 项目风险管理包括规划风险管理、识别风险、开展风险分析、规划风险应对、实施风险应对和监督风险的各个过程。
• 项目采购管理包括从项目团队外部采购或获取所需产品、服务或成果的各个过程。
• 项目相关方管理包括用于开展下列工作的各个过程：识别影响或受项目影响的人员、团队或组织，分析相关方对项目的期望和影响，制定合适的管理策略来有效调动相关方参与项目决策和执行。

某些项目可能需要一个或多个其他的知识领域，例如，建造项目可能需要财务管理或安全与健康管理。表 1-4 列出了项目管理过程组和知识领域。第 4 章至第 13 章详细说明了各个知识领域。该表格概述了第 4 章至第 13章所描述的基本过程。

表 1-4项目管理过程组与知识领域

1. 第一部分 项目管理知识体系指南
2. 4 项目整合管理

项目整合管理包括对隶属于项目管理过程组的各种过程和项目管理活动进行识别、定义、组合、统一和协调的各个过程。在项目管理中，整合兼具统一、合并、沟通和建立联系的性质，这些行动应该贯穿项目始终。项目整合管理包括进行以下选择：

• 资源分配；
• 平衡竞争性需求；
• 研究各种备选方法；
• 为实现项目目标而裁剪过程；
• 管理各个项目管理知识领域之间的依赖关系。

项目整合管理过程包括：

4.1 制定项目章程 — 编写一份正式批准项目并授权项目经理在项目活动中使用组织资源的文件的过程。

4.2 制定项目管理计划 — 定义、准备和协调项目计划的所有组成部分，并把它们整合为一份综合项目管理计划的过程。

4.3 指导与管理项目工作 — 为实现项目目标而领导和执行项目管理计划中所确定的工作，并实施已批准变更的过程。

4.4 管理项目知识 — 使用现有知识并生成新知识，以实现项目目标，并且帮助组织学习的过程。

4.5 监控项目工作 — 跟踪、审查和报告整体项目进展，以实现项目管理计划中确定的绩效目标的过程。

4.6 实施整体变更控制 — 审查所有变更请求，批准变更，管理对可交付成果、组织过程资产、项目文件和项目管理计划的变更，并对变更处理结果进行沟通的过程。

4.7 结束项目或阶段 — 终结项目、阶段或合同的所有活动的过程。

图 4-1 概述了项目整合管理的各个过程。虽然在本《PMBOK® 指南》中，各项目整合管理过程

以界限分明和相互独立的形式出现，但在实践中它们会以本指南无法全面详述的方式相互交叠和相互作用。

图 4-1项目整合管理概述

项目整合管理的核心概念项目整合管理由项目经理负责。虽然其他知识领域可以由相关专家（如成本分析专家、进度规划专家、风险管理专家）管理，但是项目整合管理的责任不能被授权或转移。只能由项目经理负责整合所有其他知识领域的成果，并掌握项目总体情况。项目经理必须对整个项目承担最终责任。

项目与项目管理本质上具有整合性质，例如，为应急计划制定成本估算时，就需要整合项目成本管理、项目进度管理和项目风险管理知识领域中的相关过程。在识别出与各种人员配备方案有关的额外风险时，可能需要再次进行上述某个或某几个过程。

项目管理过程组的各个过程之间经常反复发生联系。例如，在项目早期，规划过程组为执行过程组提供书面的项目管理计划；然后，随着项目的进展，规划过程组还将根据变更情况，更新项目管理计划。

项目整合管理指的是：

• 确保产品、服务或成果的交付日期，项目生命周期以及效益管理计划这些方面保持一致；
• 编制项目管理计划以实现项目目标；
• 确保创造合适的知识并运用到项目中，并从项目中获取必要的知识；
• 管理项目管理计划中活动的绩效和变更；
• 做出针对影响项目的关键变更的综合决策；
• 测量和监督项目进展，并采取适当措施以实现项目目标；
• 收集关于已达成结果的数据，分析数据以获取信息，并与相关方分享信息；
• 完成全部项目工作，正式关闭各个阶段、合同以及整个项目；
• 管理可能需要的阶段过渡。

项目越复杂，相关方的期望越多样化，就需要越全面的整合方法。

项目整合管理的发展趋势和新兴实践项目整合管理知识领域要求整合所有其他知识领域的成果。与整合管理过程相关的发展趋势包括（但不限于）：

• 使用自动化工具。项目经理需要整合大量的数据和信息，因此有必要使用项目管理信息系统(PMIS) 和自动化工具来收集、分析和使用信息，以实现项目目标和项目效益。
• 使用可视化管理工具。有些项目团队使用可视化管理工具，而不是书面计划和其它文档，来获取和监督关键的项目要素。这样，就便于整个团队直观地看到项目的实时状态，促进知识转移，并提高团队成员和其他相关方识别和解决问题的能力。
• 项目知识管理。项目人员的流动性和不稳定性越来越高，就要求采用更严格的过程，在整个项目生命周期中积累知识并传达给目标受众，以防止知识流失。
• 增加项目经理的职责。项目经理被要求介入启动和结束项目，例如开展项目商业论证和效益管理。按照以往的惯例，这些事务均由管理层和项目管理办公室负责。现在，项目经理需要频繁地与他们合作处理这些事务，以便更好地实现项目目标以及交付项目效益。项目经理也需要更全面地识别相关方，并引导他们参与项目，包括管理项目经理与各职能部门、运营部门和高级管理人员之间的接口。
• 混合型方法。经实践检验的新做法会不断地融入项目管理方法，例如，采用敏捷或其他迭代做法，为开展需求管理而采用商业分析技术，为分析项目复杂性而采用相关工具，以及为在组织中应用项目成果而采用组织变革管理方法。

裁剪时需要考虑的因素因为每个项目都是独特的，所以项目经理可能需要裁剪项目整合管理过程。裁剪时应考虑的因素包括（但不限于）：

• 项目生命周期。什么是合适的项目生命周期？项目生命周期应包括哪些阶段？
• 开发生命周期。对特定产品、服务或成果而言，什么是合适的开发生命周期和开发方法？预测型或适应型方法是否适当？如果是适应型，开发产品是该采用增量还是迭代的方式？混合型方法是否为最佳选择？
• 管理方法。考虑到组织文化和项目的复杂性，哪种管理过程最有效？
• 知识管理。在项目中如何管理知识以营造合作的工作氛围？
• 变更。在项目中如何管理变更？
• 治理。有哪些监控机构、委员会和其他相关方该参与项目治理？对项目状态报告的要求是什么？
• 经验教训。在项目期间及项目结束时，应收集哪些信息？历史信息和经验教训是否适用于未来的项目？
• 效益。应该在何时以何方式报告效益：在项目结束时还是在每次迭代或阶段结束时？

在敏捷或适应型环境中需要考虑的因素迭代和敏捷方法能够促进团队成员以相关领域专家的身份参与整合管理。团队成员自行决定计划及其组件的整合方式。

在适应型环境下，《整合管理的核心概念》中所述的对项目经理的期望保持不变，但把对具体产品的规划和交付授权给团队来控制。项目经理的关注点在于营造一个合作型的决策氛围，并确保团队有能力应对变更。如果团队成员具备广泛的技能基础而不局限于某个狭窄的专业领域，那么这种合作型方法就会更加有效。

1. 第二部分 项目管理标准
2. 1 引论
3. 1.8 项目管理知识领域

项目管理知识领域是管理各种项目时需普遍使用的专业知识领域。每个知识领域都是项目管理中的一个特定主题，以及与该主题相关的一组过程。这10大知识领域在大多数时候适用于大多数项目。某类特定项目可能需要额外的知识领域。这 10 大知识领域包括：

• 项目整合管理项目整合管理包括为识别、定义、组合、统一和协调各项目管理过程组的各种过程和活动而开展的过程与活动。
• 项目范围管理项目范围管理包括确保项目做且只做所需的全部工作，以成功完成项目的各个过程。
• 项目进度管理项目进度管理包括为管理项目按时完成所需的各个过程。
• 项目成本管理项目成本管理包括为使项目在批准的预算内完成而对成本进行规划、估算、预算、融资、筹资、管理和控制的各个过程。
• 项目质量管理项目质量管理包括把组织的质量政策应用于规划、管理、控制项目和产品质量要求，以满足相关方的期望的各个过程。
• 项目资源管理项目资源管理包括识别、获取和管理所需资源以成功完成项目的各个过程。
• 项目沟通管理项目沟通管理包括为确保项目信息及时且恰当地规划、收集、生成、发布、存储、检索、管理、控制、监督和最终处置所需的各个过程。
• 项目风险管理项目风险管理包括规划风险管理、识别风险、开展风险分析、规划风险应对、实施风险应对和监督风险的各个过程。
• 项目采购管理项目采购管理包括从项目团队外部采购或获取所需产品、服务或成果的各个过程。
• 项目相关方管理项目相关方管理包括用于开展下列工作的各个过程：识别影响或受项目影响的人员、群体或组织，分析相关方对项目的期望和影响，制定合适的管理策略来有效调动相关方参与项目决策和执行。

1. 第三部分 附录、术语表、索引
2. 附录 X3 敏捷型、迭代型、适应型和混合型项目环境

本附录探讨如何根据具体的项目环境和生命周里，而略有不同地实施《项目管理标准》中所述的项目管理过程组。

《PMBOK® 指南》的1.2.4.1 节指出“项目生命周期需要足够灵活，能够应对项目包含的各种因素”。

随可用信息更加详细和具体而逐渐演进，这正是项目的性质。在高度变化和不确定的环境中，或在相关方的理解与期望差异较大的环境中，这种演进和适应能力就更加重要。

1. 第三部分 附录、术语表、索引
2. 附录 X3 敏捷型、迭代型、适应型和混合型项目环境
3. X3.2 项目阶段
4. X3.2.1 基于迭代的顺序阶段

适应型项目往往可分解为一系列先后顺序进行的、被称为“迭代期”的阶段。在每个迭代期都要利用相关的项目管理过程。这些迭代期构成了可预测、时间固定、预先商定、连贯和有助于制定进度计划的时段节拍。

重复开展项目管理过程组会产生管理费用。为了有效管理高度复杂且充满不确定性和变更的项目，这种管理费用是必要的。在基于迭代的各个阶段，所需的投入水平，见图 X3-2 所示。

图 X3-2跨迭代周期的过程组重复开展所需的投入水平

1. 第三部分 附录、术语表、索引
2. 附录 X3 敏捷型、迭代型、适应型和混合型项目环境
3. X3.2 项目阶段
4. X3.2.2 持续进行的交叠阶段

高度适应型项目往往在整个项目生命周期内持续实施所有的项目管理过程组。受来自精益思维的技术的启发，这种方法往往被称为“持续且适应式规划”。它承认：工作一旦开始，计划就需根据新情况而改变。其目的是，不断调整和改进项目管理计划的所有要素，而不局限在迭代中的预定检查点。这种方法中的过程组相互作用，见图 X3-3 所示。

图 X3-3持续阶段中的过程组关系这种高度适应型方法要求不断地从工作优先级清单中提取任务。其目的在于通过删去迭代期的开始活动和结束活动，将用于重复管理过程组的管理费用最小化。不断提取任务的做法可被视为“微型迭代”，旨在最大化用于执行而非管理的时间。不过，这种做法仍然需要有自身的规划、跟踪和调整机制，以确保其既不脱离正轨又能适应变更。

1. 第三部分 附录、术语表、索引
2. 附录 X3 敏捷型、迭代型、适应型和混合型项目环境
3. X3.3 适应型环境中的过程组

如上节所述，无论所用的项目生命周期是处于连续区间的哪一个位置，每个项目都需要使用每一个项目管理过程组。在适应型和高度适应型生命周期中，过程组之间相互作用的方式会有所不同。

1. 第三部分 附录、术语表、索引
2. 附录 X4 知识领域关键概念总结
3. X4.1 项目整合管理的核心概念

项目整合管理的核心概念包括：

• 项目整合管理是项目经理的具体职责，不能委托或转移。项目经理要整合所有其他知识领域的成果，以提供与项目总体情况有关的信息。项目经理必须对整个项目承担最终责任。
• 项目和项目管理具有整合性质，大多数任务涉及不止一个知识领域。
• 项目管理过程组内部和项目管理过程组之间的过程存在迭代型关系。
• 项目整合管理指的是：
• 确保项目可交付成果的最终交付日期、项目生命周期及效益实现计划保持一致；
• 提供可实现项目目标的项目管理计划；
• 确保创造合适的知识以运用到项目中，并从项目中汲取知识；
• 管理项目绩效和项目活动的变更；
• 做出针对影响项目的关键变更的综合决策；
• 衡量和监督进展，并采取适当的措施；
• 收集、分析项目信息，并将其传递给有关的相关方；
• 完成全部项目工作，正式关闭各个阶段、合同以及整个项目；
• 管理可能需要的阶段过渡。

1. 第三部分 附录、术语表、索引
2. 附录 X1 第 6 版更新
3. X1.9 敏捷型

自从第五版《PMBOK® 指南》出版以来，项目越来越多地采纳敏捷型和适应型管理方法。在第六版中，我们收录了名为“关于适应型环境的考虑因素”，并将此小章节置于第 4 至 13 章的开头部分。

部分敏捷型专用的工具和技术已引入《PMBOK® 指南》，例如，敏捷交付周期与迭代计划等。附录 X3从项目管理过程组的角度，对敏捷型、适应型、迭代型和混合型方法的使用进行了描述。