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3 规划过程组

规划过程组包括明确项目全部范围、定义和优化目标,并为实现目标制定行动方案的一组过程。规划过程组中的过程制定项目管理计划的组成部分,以及用于执行项目项目文件。取决于项目本身的性质,可能需要通过多轮反馈来做进一步分析。随着收集和掌握更多的项目信息或特性,项目很可能需要进一步规划。项目生命周期中发生的重大变更,可能引发重新开展一个或多个规划过程,甚至一个或全部两个启动过程。这种对项目管理计划的持续精细化叫做“渐进明细”,表明项目规划和文件编制是迭代或持续开展的活动。本过程组的主要作用是,确定成功完成项目或阶段的行动方案。

在规划项目制定项目管理计划项目文件时,项目管理团队应当征求适当相关方的意见,并鼓励相关方参与。初始规划工作完成时,经批准的项目管理计划就被视为基准。在整个项目期间,监控过程将把项目绩效与基准进行比较。

规划过程组(图 3-1)包括第 3.1 节至 3.24 节所列的项目管理过程

图 3-1规划过程组

项目管理过程组指对项目管理过程进行逻辑分组,以达成项目的特定目标。过程组不同于项目阶段。项目管理过程可分为以下五个项目管理过程组:

  • 启动过程组定义一个新项目或现有项目的一个新阶段,授权开始该项目或阶段的一组过程。
  • 规划过程组明确项目范围,优化目标,为实现目标制定行动方案的一组过程。
  • 执行过程组完成项目管理计划中确定的工作,以满足项目要求的一组过程。
  • 监控过程组跟踪、审查和调整项目进展与绩效,识别必要的计划变更并启动相应变更的一组过程。
  • 收尾过程组正式完成或结束项目、阶段或合同所执行的过程。

本指南采用流程图。项目管理过程通过具体的输入和输出相互联系,即一个过程的成果或结果可能成为另一个过程(不一定在同一过程组)的输入。请注意,过程组与项目阶段不同(见 1.2.4.2 节)。

项目整合管理包括对隶属于项目管理过程组的各种过程和项目管理活动进行识别、定义、组合、统一和协调的各个过程。在项目管理中,整合兼具统一、合并、沟通和建立联系的性质,这些行动应该贯穿项目始终。项目整合管理包括进行以下选择:

  • 资源分配;
  • 平衡竞争性需求;
  • 研究各种备选方法;
  • 为实现项目目标而裁剪过程;
  • 管理各个项目管理知识领域之间的依赖关系。

项目整合管理过程包括:

4.1 制定项目章程 — 编写一份正式批准项目并授权项目经理在项目活动中使用组织资源的文件的过程。

4.2 制定项目管理计划 — 定义、准备和协调项目计划的所有组成部分,并把它们整合为一份综合项目管理计划的过程。

4.3 指导与管理项目工作 — 为实现项目目标而领导和执行项目管理计划中所确定的工作,并实施已批准变更的过程。

4.4 管理项目知识 — 使用现有知识并生成新知识,以实现项目目标,并且帮助组织学习的过程。

4.5 监控项目工作 — 跟踪、审查和报告整体项目进展,以实现项目管理计划中确定的绩效目标的过程。

4.6 实施整体变更控制 — 审查所有变更请求,批准变更,管理对可交付成果、组织过程资产、项目文件和项目管理计划的变更,并对变更处理结果进行沟通的过程。

4.7 结束项目或阶段 — 终结项目、阶段或合同的所有活动的过程。

图 4-1 概述了项目整合管理的各个过程。虽然在本《PMBOK® 指南》中,各项目整合管理过程

以界限分明和相互独立的形式出现,但在实践中它们会以本指南无法全面详述的方式相互交叠和相互作用。

图 4-1项目整合管理概述

项目整合管理的核心概念项目整合管理由项目经理负责。虽然其他知识领域可以由相关专家(如成本分析专家、进度规划专家、风险管理专家)管理,但是项目整合管理的责任不能被授权或转移。只能由项目经理负责整合所有其他知识领域的成果,并掌握项目总体情况。项目经理必须对整个项目承担最终责任。

项目与项目管理本质上具有整合性质,例如,为应急计划制定成本估算时,就需要整合项目成本管理、项目进度管理和项目风险管理知识领域中的相关过程。在识别出与各种人员配备方案有关的额外风险时,可能需要再次进行上述某个或某几个过程。

项目管理过程组的各个过程之间经常反复发生联系。例如,在项目早期,规划过程组为执行过程组提供书面的项目管理计划;然后,随着项目的进展,规划过程组还将根据变更情况,更新项目管理计划。

项目整合管理指的是:

  • 确保产品、服务或成果的交付日期,项目生命周期以及效益管理计划这些方面保持一致;
  • 编制项目管理计划以实现项目目标;
  • 确保创造合适的知识并运用到项目中,并从项目中获取必要的知识;
  • 管理项目管理计划中活动的绩效和变更;
  • 做出针对影响项目的关键变更的综合决策;
  • 测量和监督项目进展,并采取适当措施以实现项目目标;
  • 收集关于已达成结果的数据,分析数据以获取信息,并与相关方分享信息;
  • 完成全部项目工作,正式关闭各个阶段、合同以及整个项目;
  • 管理可能需要的阶段过渡。

项目越复杂,相关方的期望越多样化,就需要越全面的整合方法。

项目整合管理的发展趋势和新兴实践项目整合管理知识领域要求整合所有其他知识领域的成果。与整合管理过程相关的发展趋势包括(但不限于):

  • 使用自动化工具。项目经理需要整合大量的数据和信息,因此有必要使用项目管理信息系统(PMIS) 和自动化工具来收集、分析和使用信息,以实现项目目标和项目效益。
  • 使用可视化管理工具。有些项目团队使用可视化管理工具,而不是书面计划和其它文档,来获取和监督关键的项目要素。这样,就便于整个团队直观地看到项目的实时状态,促进知识转移,并提高团队成员和其他相关方识别和解决问题的能力。
  • 项目知识管理。项目人员的流动性和不稳定性越来越高,就要求采用更严格的过程,在整个项目生命周期中积累知识并传达给目标受众,以防止知识流失。
  • 增加项目经理的职责。项目经理被要求介入启动和结束项目,例如开展项目商业论证和效益管理。按照以往的惯例,这些事务均由管理层和项目管理办公室负责。现在,项目经理需要频繁地与他们合作处理这些事务,以便更好地实现项目目标以及交付项目效益。项目经理也需要更全面地识别相关方,并引导他们参与项目,包括管理项目经理与各职能部门、运营部门和高级管理人员之间的接口。
  • 混合型方法。经实践检验的新做法会不断地融入项目管理方法,例如,采用敏捷或其他迭代做法,为开展需求管理而采用商业分析技术,为分析项目复杂性而采用相关工具,以及为在组织中应用项目成果而采用组织变革管理方法。

裁剪时需要考虑的因素因为每个项目都是独特的,所以项目经理可能需要裁剪项目整合管理过程。裁剪时应考虑的因素包括(但不限于):

  • 项目生命周期。什么是合适的项目生命周期?项目生命周期应包括哪些阶段?
  • 开发生命周期。对特定产品、服务或成果而言,什么是合适的开发生命周期和开发方法?预测型或适应型方法是否适当?如果是适应型,开发产品是该采用增量还是迭代的方式?混合型方法是否为最佳选择?
  • 管理方法。考虑到组织文化和项目的复杂性,哪种管理过程最有效?
  • 知识管理。在项目中如何管理知识以营造合作的工作氛围?
  • 变更。在项目中如何管理变更?
  • 治理。有哪些监控机构、委员会和其他相关方该参与项目治理?对项目状态报告的要求是什么?
  • 经验教训。在项目期间及项目结束时,应收集哪些信息?历史信息和经验教训是否适用于未来的项目?
  • 效益。应该在何时以何方式报告效益:在项目结束时还是在每次迭代或阶段结束时?

在敏捷或适应型环境中需要考虑的因素迭代和敏捷方法能够促进团队成员以相关领域专家的身份参与整合管理。团队成员自行决定计划及其组件的整合方式。

在适应型环境下,《整合管理的核心概念》中所述的对项目经理的期望保持不变,但把对具体产品的规划和交付授权给团队来控制。项目经理的关注点在于营造一个合作型的决策氛围,并确保团队有能力应对变更。如果团队成员具备广泛的技能基础而不局限于某个狭窄的专业领域,那么这种合作型方法就会更加有效。

在本过程中,可以通过会议讨论项目方法,确定为达成项目目标而采用的工作执行方式,以及制定项目监控方式。

项目开工会议通常意味着规划阶段结束和执行阶段开始,旨在传达项目目标、获得团队对项目的承诺,以及阐明每个相关方的角色和职责。开工会议可能在不同时间点举行,具体取决于项目的特征:

  • 对于小型项目,通常由同一个团队开展项目规划和执行。这种情况下,项目在启动之后很快就会开工(规划过程组),因为执行团队参与了规划。
  • 对于大型项目,通常由项目管理团队开展大部分规划工作。在初始规划工作完成、开发(执行)阶段开始时,项目团队其他成员才参与进来。这种情况下,将随同执行过程组的相关过程召开开工会议。

对于多阶段项目,通常在每个阶段开始时都要 举行一次开工会议。

本标准描述用于实现项目目标的项目管理过程。项目管理过程可归为五大项目管理过程组:

  • 启动过程组定义一个新项目或现有项目的一个新阶段,授权开始该项目或阶段的过程。启动过程组详见第 2 章。
  • 规划过程组明确项目范围,优化目标,为实现目标制定行动方案的过程。规划过程组详见第 3 章。
  • 执行过程组完成项目管理计划中确定的工作,以满足项目要求的过程。执行过程组详见第 4 章。
  • 监控过程组跟踪、审查和调整项目进展与绩效,识别必要的计划变更并启动相应变更的过程。

监控过程组详见第 5 章。

  • 收尾过程组正式完成或结束项目、阶段或合同所执行的过程(组)。收尾过程组详见第 6 章。

这五大过程组与应用领域(如营销、信息服务或会计)或行业(如建筑、航天、电信)无关。

在阶段或项目完成之前,往往需要反复实施过程组中的单个过程。过程迭代的次数和过程间的相互作用因具体项目的需求而不同。过程通常分为三类:

  • 仅开展一次或仅在项目预定义点开展的过程。例如,制定项目章程,以及结束项目或阶段。
  • 根据需要定期开展的过程。例如,在需要资源时开展获取资源过程,在需要使用采购品之前开展实施采购过程。
  • 需要在整个项目期间持续开展的过程。例如,可能需要在整个项目生命周期持续开展定义活动过程,特别是当项目使用滚动式规划或适应型开发方法时;从项目开始到项目结束需要持续开展许多监控过程。

一个过程的输出通常成为另一个过程的输入,或者成为项目或项目阶段的可交付成果。例如,需要把规划过程组编制的项目管理计划和项目文件(如风险登记册、责任分配矩阵等)及其更新,提供给执行过程组作为输入。图 1-4 是各过程组在项目或阶段期间的重叠关系示例。

过程组不同于项目阶段。如果将项目划分为若干阶段,则各过程组中的过程会在每个阶段内相互作用。在一个阶段内可能需要使用所有的过程组,如图 1-5 所示。当项目被分为不同的阶段(例如概念开发、可行性研究、设计、原型、构建或测试等)时,各过程组中的过程根据需要在每个阶段中重复,直到达到该阶段的完工标准。

图 1-5项目或阶段中的过程组相互作用示例

过程组和知识领域涵盖的 49 个过程如表 1-1 所示。

表 1-1项目管理过程组与知识领域