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第一部分 项目管理知识体系指南

标准是基于权威、惯例或共识而建立并用作模式或范例的文件。本标准的开发过程遵循协商一致、开放公开、程序公正和各方平衡的基本原则。本标准描述在大多数时候适用于大多数项目的、被视为良好实践的过程,并把这些过程归入相应的过程组。本标准也对关键的项目管理概念进行定义,包括项目管理与组织战略及目标的关系,项目管理与组织治理、项目组合管理、项目集管理、项目环境及项目成功之间的关系。本标准还介绍项目生命周期、项目相关方,以及项目经理的角色。第 1 章介绍一些基本概念,并提供有关项目管理的背景信息。第 2 章至第 6 章对五大过程组进行逐一定义,并描述其下属过程。第 2 章至第 6 章还描述各项目管理过程的主要作用、输入和输出。本标准将作为《项目管理知识体系指南》(《PMBOK® 指南》)1 的基础和框架。《PMBOK® 指南》通过对相关背景、环境及其对项目管理的影响进行更深入的阐述,来扩展本标准的内容。此外,《PMBOK® 指南》也描述项目管理过程的输入和输出,识别项目管理过程的工具和技术,并按知识领域讨论一些重要概念和新趋势。

项目管理并非新概念,它已存在数百年之久。项目成果的例子包括:

  • 吉萨金字塔;
  • 奥林匹克运动会;
  • 中国长城;
  • 泰姬陵;
  • 儿童读物的出版;
  • 巴拿马运河;
  • 商用喷气式飞机的发明;
  • 脊髓灰质炎疫苗;
  • 人类登陆月球;
  • 商业软件应用程序;
  • 使用全球定位系统 (GPS) 的便携式设备;
  • 地球轨道上的国际空间站。

这些项目成果是领导者和项目经理在工作中应用项目管理实践、原则、过程、工具和技术的结果。

这些项目经理运用一系列关键技能和知识来满足客户和参与项目或受项目影响的其他人的要求。二十世纪中期,项目经理开始致力于将项目管理确立为一种职业,其中一个方面就是对知识体系 (BOK)的内容,即项目管理达成一致意见。这一知识体系后来称为“项目管理知识体系”(PMBOK)。项目管理协会 (PMI) 制定了一套有关项目管理知识体系的图表和词汇基准。项目经理很快意识到,并非一本书就可以包含项目管理知识体系的所有内容。因此,PMI 制定并发布了《项目管理知识体系指南》(简称《PMBOK® 指南》)。

PMI 将项目管理知识体系 (PMBOK) 定义为描述项目管理专业范围内知识的术语。项目管理知识体系包括已被验证并广泛应用的传统做法,以及本专业新近涌现的创新做法。

知识体系 (BOK) 包括已发布和未发布的材料。这一知识体系仍在不断演变发展。本《PMBOK® 指南》收录项目管理知识体系中被普遍认可为“良好实践”的那一部分。

  • 所谓“普遍认可”,是指这些知识和做法在大多数时候适用于大多数项目,并且其价值和有效性已获得一致认可。
  • 所谓“良好实践”,则指人们普遍认为,在项目管理过程中使用这些知识、技能、工具和技术,能够达成预期的商业价值和成果,从而提高很多项目成功的可能性。

项目经理与项目团队和其他相关方携手合作,共同确定并采用适用于各个项目且被普遍认可的良好实践。确定过程、输入、工具、技术、输出和生命周期阶段的恰当组合以管理项目的过程,即指本指南所述知识的“裁剪”应用。

本《PMBOK® 指南》与方法论有所不同。方法论是由专门的从业人员所采用的实践、技术、程序和规则所组成的体系。而本《PMBOK® 指南》是组织制定实践项目管理所需方法论、政策、程序、规则、工具、技术和生命周期阶段的基础。

本指南基于《项目管理标准》[1]。标准是基于权威、惯例或共识而建立并用作模式或范例的文件。作为美国国家标准协会 (ANSI) 的标准,《项目管理标准》根据协商一致、开放公开、程序公正和各方平衡等概念予以制定。《项目管理标准》是 PMI 项目管理专业发展计划和项目管理实践的基本参考资料。由于项目管理需要根据项目需求进行调整,标准和指南均基于描述性实践,而不是规范性实践。因此,标准确认了在大多时候都被大多数项目视作良好实践的过程。另外,标准还确认了通常与这些过程相关的输入和输出。标准不要求执行任何特定过程或实践。《项目管理标准》是《项目管理知识体系指南》(《PMBOK® 指南》)的第二部分。

《PMBOK®指南》更详细地说明了核心概念、新兴趋势、裁剪项目管理过程时应考虑的因素,以及如何将工具和技术应用于项目中。项目经理可以采用一种或多种方法论执行本标准所描述的项目管理过程。

本指南的范围仅限于项目管理领域,而不涉及任何项目组合、项目集和多个项目的领域;仅在与项目有关时才会提及项目组合和项目集。PMI 还发布了针对项目组合和项目集的两部标准:

  • 《项目组合管理标准》[2];
  • 《项目集管理标准》[3]。

本附录旨在概述第六版《项目管理知识体系指南》(《PMBOK® 指南》)针对第五版《PMBOK® 指南》内容的变更。

项目管理学院 (PMI) 志愿者首先尝试编纂《道德、标准和认证特别报告》的项目管理知识体系,该报告于 1983 年出版。此后,其他志愿者对原始文件进行了更新和完善,为这个全球公认的项目管理标准做出贡献,即 PMI 的《项目管理知识体系指南》(《PMBOK® 指南》)。本附录囊括了这些为第六版《PMBOK® 指南》的编纂和出版做出贡献的人员。而志愿者们为第六版《PMBOK® 指南》的面世所做的贡献却难以尽表。

项目管理学院对所有人员的支持满怀感激之情,并衷心感谢他们为项目管理事业所做的贡献。

已获得批准的第六版《PMBOK® 指南》的内容范围包括:

  • 查阅以下内容,确定新版中是否包含或不包含相关材料,并跟踪处理过程:
  • 所有与第 1 至 13 章内容及附录 A1 相关的材料,以及与编制第五版《项目管理知识体系指南》(《PMBOK® 指南》)时推迟的术语表相关材料。
  • 从最初编制到出版发行期间,PMI 收到的所有与第五版《项目管理知识体系指南》(《PMBOK®指南》)第 1 至 13 章内容、附录 A1 及其术语表相关的评论和反馈。
  • 在标准编制过程中,审查、解释并确保其与 ISO 21500 具有适当的一致性。
  • 确保与其他任何相关 PMI 基础标准保持一致。
  • 考虑项目经理角色界定研究成果以及其他 PMI 调查研究,并适当予以收编。
  • 审查、执行并分析研究第六版的显著增加、删除和变更的内容,以及对于未来版本可能的策略性意见。

鉴于对此类指导的思考,更新团队通过对过程、输入、工具、技术和输出进行优化和标准化,将重点聚焦在实现更大程度的一致性上。