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2.4.2.1 治理框架

治理是在组织内行使职权的框架,其包括(但不限于):

  • 规则;
  • 政策;
  • 程序;
  • 规范;
  • 关系;
  • 系统;
  • 过程。

这个框架会影响:

  • 组织目标的设定和实现方式;
  • 风险监控和评估方式;
  • 绩效优化方式。

项目集管理指在项目集中应用知识、技能与原则来实现项目集的目标,获得分别管理项目集组成部分所无法实现的利益和控制。项目集组成部分指项目集中的项目和其他项目集。项目管理注重项目本身的相互依赖关系,以确定管理项目的最佳方法。项目集管理注重作为组成部分的项目与项目集之间的依赖关系,以确定管理这些项目的最佳方法。项目集和项目间依赖关系的具体管理措施可能包括:

  • 调整对项目集和项目的目的和目标有影响的组织或战略方向;
  • 将项目集范围分配到项目集组成部分;
  • 管理项目集组成部分之间的依赖关系,从而以最佳方式实施项目集;
  • 管理可能影响项目集内多个项目的项目集风险;
  • 解决影响项目集内多个项目的制约因素和冲突;
  • 解决作为组成部分的项目与项目集之间的问题;
  • 在同一个治理框架内管理变更请求;
  • 将预算分配到项目集内的多个项目;
  • 确保项目集及其包含的项目能够实现效益。

建立一个新的通信卫星系统就是项目集的一个实例,其所辖项目包括卫星与地面站的设计和建造、卫星发射以及系统整合。

关于项目集管理的更多信息,请参见《项目集管理标准》[3]。

运行项目时需要应对组织结构和治理框架带来的制约因素。为有效且高效地开展项目,项目经理需要了解组织内的职责、终责和职权的分配情况。这有助于项目经理有效地利用其权力、影响力、能力、领导力和政治能力成功完成项目。

单个组织内多种因素的交互影响创造出一个独特的系统,会对在该系统内运行的项目造成影响。这种组织系统决定了组织系统内部人员的权力、影响力、利益、能力和政治能力。系统因素包括(但不限于):

  • 管理要素;
  • 治理框架;
  • 组织结构类型。

组织系统因素的完整信息和说明,以及这些因素组合对项目的影响方式并不在本指南范围之内。

本指南并不像有些与文献、方法论和实践相关的学科那样深入地探索这些因素,只是在本节概述了这些因素及其相互关系。

本概述先简要介绍一下系统。系统是各种组件的集合,可以实现单个组件无法实现的成果。组件是项目或组织内的可识别要素,提供了某种特定功能或一组相关的功能。各种系统组件的相互作用创造出组织文化和能力。以下是关于系统的几个原则:

  • 系统是动态的;
  • 系统是可以优化;
  • 系统组件是可以优化;
  • 系统及其组件不能同时优化;
  • 系统呈现非线性响应(输入的变更并不会产生可预测的输出)。

系统内部以及系统与其环境之间可能会发生多个变更。出现这些变更时,各组件内部发生的适应性行为反过来会增加系统的动态特性。这种特性取决于组件之间的联系和依赖关系的相互作用。

系统通常由组织管理层负责。组织管理层检查组件与系统之间的优化权衡,以便采取合适的措施为组织实现最佳结果。这一检查工作的结果将对相应的项目造成影响。因此,项目经理在确定如何达成项目目标时务必要考虑这些结果。此外,项目经理应考虑到组织的治理框架。

《 项目组合、项目集和项目治理:实践指南》[10] 描述了协调组织级项目管理 (OPM) 与项目组合、项目集和项目管理的常见治理框架,涉及四个治理领域:一致性、风险、绩效和沟通。各个领域都具备以下职能部门:监督、控制、整合与决策。各个职能部门都可针对独立项目或项目组合/项目集中的项目的支持过程与活动进行治理。

项目治理是指用于指导项目管理活动的框架、功能和过程,从而创造独特的产品、服务或结果以满足组织、战略和运营目标。不存在一种治理框架适用于所有组织。组织应根据组织文化、项目类型和组织需求裁剪治理框架,才能发挥其作用。

关于项目治理及其实施的更多信息,请参见《项目组合、项目集和项目治理:实践指南》[10]。

管理要素指组织内部关键职能部门或一般管理原则的组成部分。组织根据其选择的治理框架和组织结构类型分配一般管理要素。

关键职能部门或一般管理原则包括(但不限于):

  • 基于专业技能和可用性开展工作的部门;
  • 组织授予的工作职权;
  • 工作职责,开展组织根据技能和经验等属性合理分派的工作任务;
  • 具有纪律性的行为(例如尊重职权、人员和规定);
  • 统一指挥原则(例如一位员工仅接受一个上级对任何行动或活动给出的指示);
  • 统一领导原则(例如针对一组活动只能有一个计划或一个领导人,以及相同的目标);
  • 组织的总体目标优先于个人目标;
  • 支付合理的薪酬;
  • 资源的优化使用;
  • 畅通的沟通渠道;
  • 在正确的时间让正确的人使用正确的材料做正确的事情;
  • 公正、平等地对待所有员工;
  • 明确工作岗位的安全职责;
  • 确保员工安全;
  • 允许任何员工参与计划和实施;
  • 保持员工士气。

组织将这些管理要素的绩效分派到选定的员工身上。这些员工可能在不同的组织层级上执行上述职能。例如,组织的层级结构有平级和上下级的关系。从基层到高层,这些管理层级关系多种多样。分配到各个层级的职责、终责和职权表明了各个层级的员工在组织结构内执行上述职能的方式。

能够影响制定项目章程过程的事业环境因素包括(但不限于):

  • 政府或行业标准(如产品标准、质量标准、安全标准和工艺标准);
  • 法律法规要求和(或)制约因素;
  • 市场条件;
  • 组织文化和政治氛围;
  • 组织治理框架(通过安排人员、制定政策和确定过程,以结构化的方式实施控制、指导和协调,以实现组织的战略和运营目标);
  • 相关方的期望和风险临界值。

能够影响制定项目章程过程的组织过程资产包括(但不限于):

  • 组织的标准政策、流程和程序;
  • 项目组合、项目集和项目的治理框架(用于提供指导和制定决策的治理职能和过程);
  • 监督和报告方法;
  • 模板(如项目章程模板);
  • 历史信息与经验教训知识库(如项目记录与文件、关于以往项目选择决策的结果及以往项目绩效的信息)。

能够影响制定项目管理计划过程的事业环境因素包括(但不限于):

  • 政府或行业标准(如产品标准、质量标准、安全标准和工艺标准);
  • 法律法规要求和(或)制约因素;
  • 垂直市场(如建筑)和(或)专门领域(如环境、安全、风险或敏捷软件开发)的项目管理知识体系;
  • 组织的结构、文化、管理实践和可持续性;
  • 组织治理框架(通过安排人员、制定政策和确定过程,以结构化的方式实施控制、指导和协调,以实现组织的战略和运营目标);
  • 基础设施(如现有的设施和固定资产)。

能够影响实施整体变更控制过程的事业环境因素包括(但不限于):

  • 法律限制,例如国家或地区法规;
  • 政府或行业标准(如产品标准、质量标准、安全标准和工艺标准);
  • 法律法规要求和(或)制约因素;
  • 组织治理框架(通过安排人员、制定政策和确定过程,以结构化的方式实施控制、指导和协调,以实现组织的战略和运营目标);
  • 合同和采购制约因素。

能够影响规划沟通管理过程的事业环境因素包括(但不限于):

  • 组织文化、政治氛围和治理框架;
  • 人事管理政策;
  • 相关方风险临界值;
  • 已确立的沟通渠道、工具和系统;
  • 全球、区域或当地的趋势、实践或习俗;
  • 设施和资源的地理分布。

会影响本过程的事业环境因素包括(但不限于):

  • 组织文化、政治氛围和治理框架;
  • 人事管理政策;
  • 相关方风险临界值;
  • 已确立的沟通渠道、工具和系统;
  • 全球、区域或当地的趋势、实践或习俗;
  • 设施和资源的地理分布。

能够影响监督沟通过程的事业环境因素包括(但不限于):

  • 组织文化、政治氛围和治理框架;
  • 已确立的沟通渠道、工具和系统;
  • 全球、区域或当地的趋势、实践或习俗;
  • 设施和资源的地理分布。

能够影响识别相关方过程的事业环境因素包括(但不限于):

  • 组织文化、政治氛围,以及治理框架;
  • 政府或行业标准(法规、产品标准和行为规范);
  • 全球、区域或当地的趋势、实践或习惯;
  • 设施和资源的地理分布。

能够影响规划相关方参与的事业环境因素包括(但不限于):

  • 组织文化、政治氛围,以及治理框架;
  • 人事管理政策;
  • 相关方风险偏好;
  • 已确立的沟通渠道;
  • 全球、区域或当地的趋势、实践或习惯;
  • 设施和资源的地理分布。

能够监督相关方参与过程的事业环境因素包括(但不限于):

  • 组织文化、政治氛围,以及治理框架;
  • 人事管理政策;
  • 相关方风险临界值;
  • 已确立的沟通渠道;
  • 全球、区域或当地的趋势、实践或习惯;
  • 设施和资源的地理分布。

治理类型多种多样,包括组织治理、组织级项目管理 (OPM) 治理,以及项目组合、项目集和项目治理。组织治理通过制定政策和流程,用结构化方式指明工作方向并进行控制,以便实现战略和运营目标。组织治理通常由董事会执行,以确保对相关方的最终责任得以落实,并保持公平和透明。组织治理原则、决策和过程可能通过以下方式影响项目组合、项目集和项目的治理:

  • 执行法律、法规、标准和合规性要求;
  • 明确伦理、社会和环境职责;
  • 制定运营、法律和风险政策。

项目治理是指用于指导项目管理活动的框架、功能和过程,从而创造独特的产品、服务或结果以满足组织、战略和运营目标。项目层面的治理包括:

  • 指导和监督对项目工作的管理;
  • 确保遵守政策、标准和指南;
  • 确立治理角色、职责和职权;
  • 关于风险上报、变更和资源(例如团队、财力、物力、设施)的决策;
  • 确保相应相关方的参与;
  • 监督成效。

项目治理框架为项目相关方提供管理项目的结构、过程、角色、职责、终责和决策模型。项目治理框架的内容包括(但不限于)以下原则或过程:

  • 阶段关口或阶段审查;
  • 识别、上报和解决风险及问题;
  • 明确角色、职责和职权;
  • 开展项目知识管理并吸取项目经验教训的过程;
  • 超出项目经理职权的决策制定、问题解决和需上报议题;
  • 审查和批准超出项目经理职权的项目变更及产品变更。