12.1.3.2 采购策略

一旦完成自制或外购分析，并决定从项目外部渠道采购，就应制定一套采购策略。应该在采购策略中规定项目交付方法、具有法律约束力的协议类型，以及如何在采购阶段推动采购进展。

交付方法。对专业服务项目和建筑施工项目，应该采用不同的交付方法。
专业服务项目的交付方法包括：买方或服务提供方不得分包、买方或服务提供方可以分包、买方和服务提供方设立合资企业、买方或服务提供方仅充当代表。
而工业或商业施工项目的交付方法包括（但不限于）：交钥匙式、设计-建造 (DB)、设计-招标-建造 (DBB)、设计-建造-运营 (DBO)、建造-拥有-运营-转让 (BOOT)，及其他。
合同支付类型。合同支付类型与项目交付方法无关，需要与采购组织的内部财务系统相协调。

它们包括（但不限于）以下合同类型及其变种：总价、固定总价、成本加奖励费用、成本加激励费用、工料、目标成本及其他。

总价合同适用于工作类型可预知、需求能清晰定义且不太可能变更的情况；
成本补偿合同适用于工作不断演进、很可能变更或未明确定义的情况；
激励和奖励费用可用于协调买方和卖方的目标。
采购阶段。采购策略也可以包括与采购阶段有关的信息，这种信息可能包括：
采购工作的顺序安排或阶段划分，每个阶段的描述，以及每个阶段的具体目标；
用于监督的采购绩效指标和里程碑；
从一个阶段过渡到下一个阶段的标准；
用于追踪采购进展的监督和评估计划；
向后续阶段转移知识的过程。

规划采购管理是记录项目采购决策、明确采购方法，及识别潜在卖方的过程。本过程的主要作用是，确定是否从项目外部获取货物和服务，如果是，则还要确定将在什么时间、以什么方式获取什么货物和服务。货物和服务可从执行组织的其他部门采购，或者从外部渠道采购。本过程仅开展一次或仅在项目的预定义点开展。图 12-2 描述本过程的输入、工具与技术和输出。图 12-3 是本过程的数据流向图。

图 12-2规划采购：输入、工具与技术和输出

图 12-3规划采购管理的数据流向图

应该在规划采购管理过程的早期，确定与采购有关的角色和职责。项目经理应确保在项目团队中配备具有所需采购专业知识的人员。采购过程的参与者可能包括购买部或采购部的人员，以及采购组织法务部的人员。这些人员的职责也应记录在采购管理计划中。

典型的步骤可能有：

准备采购工作说明书 (SOW) 或工作大纲 (TOR)；
准备高层级的成本估算，制定预算；
发布招标广告；
确定合格卖方的短名单；
准备并发布招标文件；
由卖方准备并提交建议书；
对建议书开展技术（包括质量）评估；
对建议书开展成本评估；
准备最终的综合评估报告（包括质量及成本），选出中标建议书；
结束谈判，买方和卖方签署合同。

项目进度计划对规划采购管理过程中的采购策略制定有重要影响。在制定采购管理计划时所做出的决定也会影响项目进度计划。在开展制定进度计划过程、估算活动资源过程以及自制或外购决策制定时，都需要考虑这些决定。

见 1.2.6. 节。商业文件包括：

商业论证。采购策略需要和商业论证保持一致，以确保商业论证的有效性。
收益管理计划。收益管理计划描述应在何时产出具体的项目收益，这将影响采购日期和合同条款的确定。

不借助与潜在投标人的信息交流会，仅靠调研也许还不能获得制定采购策略所需的具体信息。

采购方与潜在投标人合作，有利于卖方以互惠的方法提供产品或服务，从而使采购方从中受益。

会议可用于确定管理和监督采购的策略。